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某商业银行信贷业务内部审计研究

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某商业银行信贷业务内部审计研究
论文目录
 
摘要第1-5页
Abstract第5-10页
1 绪论第10-19页
  1.1 研究背景第10-11页
  1.2 研究意义第11-12页
    1.2.1 理论意义第11-12页
    1.2.2 现实意义第12页
  1.3 文献综述第12-15页
    1.3.1 商业银行信贷风险控制相关研究第12-14页
    1.3.2 商业银行信贷业务内部审计相关研究第14-15页
    1.3.3 文献述评第15页
  1.4 研究内容第15-16页
  1.5 研究方法与技术路线第16-18页
    1.5.1 研究方法第16页
    1.5.2 技术路线第16-18页
  1.6 本文创新点第18-19页
    1.6.1 研究视角方面第18页
    1.6.2 研究观点方面第18页
    1.6.3 研究方法方面第18-19页
2 相关理论基础第19-25页
  2.1 信贷风险管理理论第19-21页
    2.1.1 信贷风险的概念与特点第19-20页
    2.1.2 信贷风险的表现类型第20-21页
  2.2 内部审计理论第21-22页
    2.2.1 内部审计的概念与特征第21-22页
    2.2.2 内部审计对信贷风险管理的作用第22页
  2.3 现代风险导向审计理论第22-25页
    2.3.1 现代风险导向审计的概念与特征第22-24页
    2.3.2 商业银行信贷业务应用现代风险导向审计的必要性第24-25页
3 RI信贷项目内部审计现状第25-37页
  3.1 RI信贷项目概况第25-29页
    3.1.1 X商业银行概况第25-26页
    3.1.2 RI信贷项目概况第26-29页
  3.2 RI信贷项目内部审计过程第29-37页
    3.2.1 审计准备阶段第29-31页
    3.2.2 项目相关风险评估阶段第31页
    3.2.3 制定审计计划阶段第31-32页
    3.2.4 项目内部审计阶段第32-36页
    3.2.5 形成审计报告阶段第36-37页
4 RI信贷项目内部审计存在的问题及成因第37-42页
  4.1 存在的问题第37-38页
    4.1.1 内部审计缺乏独立性与权威性第37页
    4.1.2 内部审计人员计未能全面识别信贷风险第37页
    4.1.3 内部审计工作效果和效率有待提高第37-38页
    4.1.4 内部审计后对存在的问题整改落实不到位第38页
  4.2 问题的成因第38-42页
    4.2.1 内部审计管理体系不完善第38-39页
    4.2.2 内部审计人员素质不高第39-40页
    4.2.3 内部审计方式落后第40页
    4.2.4 内部审计后评价机制失效第40-42页
5 RI信贷项目内部审计的优化建议第42-47页
  5.1 建立健全内部审计体系第42-43页
    5.1.1 强化审计工作垂直管理和报告制度第42页
    5.1.2 规范内部审计部门相关职责第42页
    5.1.3 完善交互审计和定期轮岗机制第42-43页
  5.2 加强内部审计队伍建设第43-44页
    5.2.1 提高内部审计人员职业道德修养第43页
    5.2.2 重视内部审计人员综合素质培养第43页
    5.2.3 完善对内部审计人员的激励约束机制第43-44页
  5.3 完善内部审计方法第44-45页
    5.3.1 创新审计方式第44-45页
    5.3.2 建立信息共享机制第45页
  5.4 强化问题整改及问责处理机制第45-47页
    5.4.1 加强问题整改落实力度第45-46页
    5.4.2 完善薪酬与绩效考评机制第46-47页
6 研究结论及不足第47-48页
  6.1 研究结论第47页
  6.2 不足第47-48页
致谢第48-49页
参考文献第49-52页
个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果第52页

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